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2008年永利集团娱乐官网地址做市商做市合规情况

 

2008年,做市商对做市合规性的重视程度显著加强,大部分做市商都能指派专人负责做市业务,并致力于建立做市业务内部监督机制,着力提高做市合规性,更好履行做市商义务。从做市合规情况统计结果来看,各指标不合规总次数由2007年的3516次下降到2008年的2440次,其中,三、四季度下降尤其明显,当季不合规次数分别为426次和415次。如果仅从“做市债券少于6只”、“做市券种少于3类”和“待偿期限少于4个”三项指标来看,全年共有6家做市商能够同时满足三项合规性要求。此外,尽管“双边报价空白时间超过30分钟”违规次数呈现下降趋势,但从全年来看,该项指标违规次数仍然偏高,做市商报价连续性有待进一步加强。

第四季度做市合规情况统计表(单位:次数)

做市商名称

做市债券少于6

做市券种少于3

待偿期限少于4

双边报价空白时间超过30分钟

合计

国泰君安证券

0

0

0

3

3

中国银行

0

0

0

4

4

摩根大通银行

0

0

0

4

4

建设银行

0

0

0

5

5

兴业银行

0

1

1

3

5

恒丰银行

0

0

0

6

6

杭州银行

0

0

0

6

6

北京银行

0

0

0

7

7

南京银行

0

1

0

8

9

工商银行

0

0

0

18

18

上海银行

0

0

0

20

20

农业银行

0

0

0

26

26

汉口银行

0

0

0

32

32

中信证券

0

0

0

36

36

民生银行

0

2

13

22

37

国开行

0

0

0

44

44

光大银行

0

0

0

45

45

招商银行

0

0

0

49

49

中信银行

0

0

0

59

59

 

2008年做市合规情况统计表(单位:次数)

做市商名称

做市债券少于6

做市券种少于3

待偿期限少于4

双边报价空白时间超过30分钟

合计

北京银行

7

1

0

51

59

恒丰银行

0

0

30

38

68

汉口银行

0

0

0

68

68

杭州银行

0

1

0

78

79

建设银行

0

0

0

104

104

工商银行

0

1

3

102

106

上海银行

0

0

0

115

115

国泰君安证券

0

0

0

122

122

民生银行

7

3

29

85

124

南京银行

0

1

0

129

130

中国银行

0

2

0

134

136

农业银行

0

4

0

153

157

兴业银行

1

13

9

144

167

招商银行

0

0

0

197

197

光大银行

0

1

0

199

200

中信银行

6

7

3

189

205

中信证券

4

107

17

172

300

国开行[1]

0

0

0

44

44

摩根大通银行[2]

1

14

1

43

59

 



[1] 各指标根据国开行第四季度数据计算,下同。

[2] 各指标根据摩根大通银行第三、第四季度数据计算,下同。

 
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