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2008年第三季度永利集团娱乐官网地址做市商做市合规情况

 

从总体上看,第三季度中,大部分做市商能够充分认识到报价合规性的重要意义,指派专人负责有关业务,并建立对于做市业务的内部监督机制,加强对报价合规性的把握,使得做市商总体合规情况明显改善。其中,各指标不合规次数合计由上半年(2个季度合计)的1600次下降到第三季度的426次,如仅从“做市债券多于6只”、“券种不少于三类”和“待偿期限不少于四个”这三项指标来看,有10家机构能够同时满足这三项要求。另外,目前虽尚无一家做市商能够达到“双边报价空白时间超过30分钟”的报价连续性要求,但该指标不合规次数已从上半年(2个季度合计)的1415次降低到第三季度的356次,降幅非常明显。

 

表九 做市合规情况统计表

(单位:次数)

做市商名称

做市债券少于6

做市券种少于3

待偿期限少于4

双边报价空白时间超过30分钟

合计

工商银行

0

0

0

34

34

农业银行

0

2

0

15

17

中国银行

0

1

0

17

18

建设银行

0

0

0

6

6

招商银行

0

0

0

39

39

中信银行

0

0

0

40

40

光大银行

0

0

0

48

48

兴业银行

0

4

6

36

46

民生银行

1

1

10

9

21

恒丰银行

0

0

0

2

2

北京银行

2

0

0

6

8

上海银行

0

0

0

15

15

南京银行

0

0

0

5

5

杭州银行

0

1

0

14

15

武汉商行

0

0

0

13

13

中信证券

3

29

3

32

67

国泰君安证券

0

0

0

2

2

摩根大通银行

0

7

0

23

30

 

 

 
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