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交易商协会自律处分信息

2019年第34次自律处分会议审议决定)

北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“华业资本”)作为债务融资工具发行人,在债务融资工具存续期间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、未及时披露应收账款投资业务相关的对外担保事项和差额补足义务重大事项;

二、未及时披露17华业资本CP001”发行以来超过公司净资产50%以上的资产抵(质)押事项;

三、未及时或同步披露应收账款逾期事项、重大诉讼情况。

依据相关自律规定,2019年第3次自律处分会议初审、2019年第4次自律处分会议复审,给予华业资本严重警告处分,暂停债务融资工具市场相关业务一年,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予企业责任人徐红、郭洋警告处分,并建议2人参加协会信息披露相关培训。

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