交易商协会自律处分信息

（2019年第9次自律处分会议审议决定）

 

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为北京粮食集团有限责任公司（以下简称“京粮集团”）相关债务融资工具的主承销商，在相关工作开展过程中存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为：

一、京粮集团在债务融资工具存续期间发生资产无偿划转重大事项，并在多期债务融资工具募集说明书中予以披露。中金公司未能对上述重大事项进行有效监测，及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露，也未及时召开持有人会议;

二、中金公司关于“18 京粮MTN002”项目的尽职调查报告未包含对京粮集团财务状况的调查情况。

依据相关自律规定，经2019年第9次自律处分会议审议，给予中金公司诫勉谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。