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交易商协会自律处分信息

2019年第9次自律处分会议审议决定)

 

在非金融企业债务融资工具发行人2018年年度报告及2019年第一季度财务信息披露过程中,江苏沙钢集团有限公司(以下简称“沙钢集团”)、大连国有资源投资集团有限公司(以下简称“大连国资”)、北京市谷财集团有限公司(以下简称“北京谷财”)、新疆前海集团有限责任公司(以下简称“新疆前海”)、石家庄市交通投资开发有限公司(以下简称“石交投”)、青岛城市发展集团有限公司(以下简称“青岛城发”)、沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈阳机床”)、北京桑德环境工程有限公司(以下简称“北京桑德”)等发行人涉及未合规披露相关财务信息。经自律处分会议审议,分别给予以下自律处分:

一、给予沙钢集团通报批评处分;责令公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人尉国通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

二、给予大连国资通报批评处分;责令公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人温铮通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

三、给予北京谷财通报批评处分;责令公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人刘艳军通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

四、给予新疆前海通报批评处分;责令公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人陈建斌通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

五、给予石交投通报批评处分;责令公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人李保胜通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

六、给予青岛城发通报批评处分;责令公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人董梅通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

七、给予沈阳机床通报批评处分;责令公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人王兴通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

八、给予北京桑德诫勉谈话处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人余方林诫勉谈话处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

另有未合规披露2018年年度报告及2019年一季度财务信息的相关发行人,正对处分意见提请自律处分会议复审,该事项待自律处分会议复审后将另行通报。

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