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交易商协会自律处分信息

2020年第6次自律处分会议审议决定)

 

康美药业股份有限公司(以下简称“康美药业”)作为债务融资工具发行人,存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、2016年至2018年期间,虚增营业收入、货币资金、固定资产等,导致在银行间市场披露的《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》《2018年年度报告》等相关财务报告及“17康美MTN001”等9期债务融资工具的募集说明书存在虚假记载。

二、2016年至2018年期间,在未经过决策审批或授权程序的情况下,累计向控股股东及其关联方提供非经营性资金116.19亿元,导致上述财务报告及募集说明书披露的关联交易存在重大遗漏、相关募集说明书中关于资产独立性情况的信息披露不真实。

三、未能按照相关要求及时、完整提交自律调查所需材料。

依据相关自律规定,经2020年第6次自律处分会议审议,对康美药业予以公开谴责、暂停其债务融资工具相关业务,并责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;对康美药业时任董事长兼总经理马兴田,时任副董事长兼副总经理许冬瑾予以公开谴责,永久认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选;对时任董事、副总经理、董事会秘书邱锡伟,会计机构负责人、财务总监庄义清,债务融资工具分管领导、副总经理温少生予以严重警告,认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选3年;对时任董事马汉耀、林大浩、李石、江镇平、李定安、张弘、郭崇慧、张平予以警告。

 

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